国家工商行政管理局


关于印发《关于外商投资企业登记管理适用公司登记管理法规有关问题的执行意见》的通知
国家工商行政管理局



各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：
现将《关于外商投资企业登记管理适用公司登记管理法规有关问题的执行意见》印发给你们，请认真贯彻执行。

附：关于外商投资企业登记管理适用公司登记管理法规有关问题的执行意见

为了依法保护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的设立行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）第八条和第十八条、《中华人民共和国公司登记管理条例》（以下简称《公司登记管理条例》）第七十五条以及国家有关外商投资企业法律、法规的规定，现
就外商投资企业登记管理适用《公司法》、《公司登记管理条例》的有关问题，提出如下具体执行意见：
一、《中华人民共和国中外合资经营企业法》（以下简称《合资法》）规定，中外合资经营企业的组织形式是有限责任公司。
外国投资者与国内企业共同投资设立有限责任公司，其中外方认缴出资额达到或超过注册资本总额百分之二十五的，仍适用《合资法》以及依照《合资法》制定的有关法规。该类企业应按照上述有关法规的规定办理审批、登记注册，核发《中华人民共和国企业法人营业执照》。
外国投资者认缴出资额不足注册资本总额百分之二十五的，应经国家对外经济贸易主管部门批准，按有关外商投资企业登记管理规定办理登记注册，核发《中华人民共和国企业法人营业执照》。
二、《公司法》规定，有限责任公司由二个以上五十个以下股东共同出资设立、《中华人民共和国外资企业法》（以下简称《外资法》）对外资企业的组织形式和股东人数未作规定。其《实施细则》规定外资企业的组织形式为有限责任公司，经批准也可以为其他责任形式。因此，非单
一投资主体投资设立的外资企业，符合《公司法》第二十条规定条件的，可以依据外商投资企业设立登记程序登记为有限责任公司，核发《中华人民共和国企业法人营业执照》。
单一投资主体投资设立的外资企业，经登记机关核准，可以登记为有限责任公司; 经批准，也可以为其他责任形式。符合企业法人条件的，仍按照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》（以下简称《企业法人登记管理条例》）及其《施行细则》的规定登记注册，核发《中华人民共
和国企业法人营业执照》。
三、《中华人民共和国中外合作经营企业法》（以下简称《合作法》）对企业的组织形式未作规定。由于合作企业的基本形态不符合《公司法》的规定，因此，根据《公司法》第八条的规定，中外合作经营企业不得称为有限责任公司，符合企业法人条件的，仍应按照《企业法人登记管
理条例》及其《施行细则》的规定登记注册，核发《中华人民共和国企业法人营业执照》。
四、由于有关外商投资企业的法律对股份有限公司未做规定，外商投资的股份有限公司应按照下列原则进行登记注册:
（一）有外国投资者作为发起人设立的股份有限公司，其中外方投资者认购公司发行股份不足百分之二十五的，应按照《公司法》和《公司登记管理条例》的规定登记注册，核发《企业法人营业执照》。
（二）有外国投资者作为发起人设立的股份有限公司，其中外方投资者认购公司发行股份百分之二十五以上的，应按照外商投资企业的有关规定审批和登记注册，核发《中华人民共和国企业法人营业执照》。
（三）经批准在境外上市的股份有限公司，外资占公司股份百分之二十五以上的，视为外商投资企业，经审批机关批准并颁发《批准证书》后，应办理有关登记手续，换发《中华人民共和国企业法人营业执照》。
凡经国家对外经济贸易主管部门批准设立的股份有限公司，应在企业类别中标明中外合资股份有限公司字样。
五、外籍人作为股份有限公司发起人，其住所参照《中华人民共和国民法通则》第十五条的规定确认。
六、外商投资的有限责任公司和股份有限公司的名称登记管理，按照《公司登记管理条例》的第十一条、第十六条的规定执行。公司只能使用一个中文名称。经公司登记机关审查同意，可以在营业执照上标明一个外文名称。名称预先核准的程序，按照《公司登记管理条例》及有关专项
规定执行。
七、核发《中华人民共和国企业法人营业执照》的外商投资企业的登记事项，按照《企业法人登记管理条例》及其《施行细则》的规定执行。
实行认缴资本并应核发《中华人民共和国企业法人营业执照》的有限责任公司的登记程序，应按照《合资法》、《外资法》和《企业法人登记管理条例》及其《施行细则》的规定执行。
其他企业法人的登记程序，应按照《合作法》、《外资法》和《企业法人登记管理条例》及其《施行细则》的规定执行。
外商投资设立的金融机构，属于国家明确规定必须为实缴注册资本的，应按照有关规定办理。
外商投资企业登记事项发生变更，应按照有关规定办理变更登记，变更登记的程序按照原设立登记所依据的法规进行。
公司的变更事项涉及注册资本减少的，应向原审批机关申报，并依照《公司法》第一百八十六条的规定公告，持换发的《批准证书》，按照《公司登记管理条例》第二十八条的规定，向原登记机关办理变更登记。原登记机关应重新核定其经营范围。
八、外商投资的有限责任公司，董事长或执行董事为企业法人的法定代表人。外商投资的股份有限公司，董事长为企业法人的法定代表人。采取其他组织形式的外商投资企业，具有法人资格的，其法定代表人应在企业章程中规定。
九、外商投资企业的法定代表人任职资格，应符合国家法律、法规和有关专项规定。采用公司形式的外商投资企业的董事、经理的任职资格，应符合《公司法》第五十七条和第五十八条的规定。
十、登记为有限责任公司或股份有限公司的外商投资企业的注册资本，应符合《公司法》第二十三条第二款、第三款和第七十八条的规定。同时，应符合有关中外合资经营企业注册资本与投资总额比例的专项规定。
十一、中外合资经营企业合营一方向另一方或第三者转让部分或全部股权时，应依据《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第二十三条规定的条件和程序执行。转让后的股东人数应符合《公司法》的规定。
合营外方将全部股权转让给内资企业，有限责任公司股东均为内资企业的，应按照《公司法》及《公司登记管理条例》的规定办理变更登记，换发《企业法人营业执照》。

转让股权涉及变更企业类型（类别）的，应办理变更登记。变更登记后的企业，应符合拟变更企业类型（类别）的要求。变更登记时，应按照拟变更类型（类别）的设立条件提交有关文件。
十二、注册资本已经缴齐、生产经营活动正常的外商投资的有限责任公司的和股份有限公司，可以设立分公司。设立分公司的程序，按照《企业法人登记管理条例》及其《施行细则》的规定执行。
十三、外商投资企业投资各方的出资方式，仍适用《合资法》、《合作法》及《外资法》的有关规定。其中有限责任公司的出资方式，也可适用《公司法》第二十四条的规定。
十四、外商投资企业的登记公告，仍按照《企业法人登记管理条例》的规定执行，其中注册资本已经缴齐的有限责任公司的变更、注销登记公告，也可由企业自行发布。
十五、外商投资企业违反企业登记管理法规，应依据《企业法人登记管理条例》及其《施行细则》的有关规定处理。登记为有限责任公司的外商投资企业违反企业登记管理法规，凡《企业法人登记管理条例》及其《施行细则》没有规定的，可依据《公司登记管理条例》的有关规定处理
。
十六、除上述规定以及有关特别规定外，外商投资企业名称的登记管理、法定代表人登记管理、年度检验、注册资本与投资总额比例、出资管理和登记收费等，仍按照有关专项规定执行。
十七、在本规定执行前，已经登记设立的外商投资的有限责任公司，应按照国务院有关贯彻执行《公司法》的专项规定办理。




1995年7月18日
国家知识产权局


国家知识产权局局长令（第18号）



　　根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》和相关法律、法规，制定《专利实施许可合同备案管理办法》，现予以公布。该办法自2002年1月1日起施行。1986年3月10日发布的《中华人民共和国专利局公告（第十二号）》同时废止。


局 长

二○○一年十二月十七日

　　专利实施许可合同备案管理办法

　
第一条 为切实保护专利权，规范交易行为，促进专利实施，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》和相关法律、法规，制定本办法。

第二条 国家知识产权局负责全国专利实施许可合同（包括专利申请实施许可合同，以下简称专利合同）的备案工作。
　　经国家知识产权局授权，各省、自治区、直辖市管理专利工作的部门（以下简称地方备案部门）负责本行政区域内专利合同的备案工作。

第三条 本办法所称的让与人是指订立专利合同的专利权人或专利申请人或者其他权利人，受让人是指订立专利合同的另外一方当事人。

第四条 让与人应当是合法专利权人或专利申请人或者其他权利人。
　　一项专利或专利申请有两个以上的共同专利权人或者专利申请人的，让与人应当为全体专利权人或专利申请人。

第五条 当事人应当自专利合同生效之日起3个月内办理备案手续。

第六条 已经备案的专利实施许可合同的受让人有证据证明他人正在实施或者即将实施侵犯其专利权的行为，如不及时制止将会使其合法权益受到难以弥补的损害的，可以向人民法院提出诉前责令被申请人停止侵犯专利权行为的申请。
　　独占专利实施许可合同的受让人可以依法单独向人民法院提出申请；排他专利实施许可合同的受让人在专利权人不申请的情况下，可以提出申请。
　　经过备案的专利合同的受让人对正在发生或者已经发生的专利侵权行为，也可以依照专利法第57条规定，请求地方备案管理部门处理。

第七条 当事人凭专利合同备案证明办理外汇、海关知识产权备案等相关手续。

第八条 经过备案的专利合同的许可性质、范围、时间、许可使用费的数额等，可以作为人民法院、管理专利工作的部门进行调解或确定侵权纠纷赔偿数额时的参照。

第九条 当事人应当以书面形式订立专利合同。

第十条 订立专利合同可以使用国家知识产权局监制的合同文本；采用其他合同文本的，应当符合有关法律规定。

第十一条 在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国办理专利合同备案的，应当委托国家知识产权局指定的专利代理机构办理。
　　中国单位或者个人在国内办理专利合同备案的，可以委托专利代理机构办理。

第十二条 当事人应当依据合同条款，填写专利合同备案申请表并签字盖章。

第十三条 办理专利合同备案应当提交下列文件各一式两份：
（一）备案申请表；
（二）合同副本；
（三）专利证书或者专利申请受理通知书复印件；
（四）让与人身份证明；
（五）其他文件。

第十四条 当事人提交的各种文件应当使用中文，用A4纸单面打印。提交的文件是外文的，当事人应当在指定期限内附送中文译文；期满未附送的，视为未提交。

第十五条 下列情况不予备案：
（一）专利权终止、被宣告无效，专利申请被驳回、撤回或者视为撤回的；
（二）未经共同专利权人或申请人同意，其中一方擅自与他人订立专利合同的；
（三）同一专利合同重复申请备案的；
（四）专利合同期限超过专利权有效期限的；
（五）其他不符合法律规定的。

第十六条 地方备案部门受理备案申请后，应当按照规定形式及时将备案申请表报送国家知识产权局，确认专利权、专利申请权的法律状态。

第十七条 对符合要求的专利合同备案申请，地方备案部门在7日内向当事人出具准予备案证明；不符合要求的，向当事人发出不予备案通知。

第十八条 地方备案部门在备案手续办理完毕后3日内，将其备案意见、当事人提交的申请文件等报送国家知识产权局。

第十九条 国家知识产权局设立专利合同备案数据库，管理备案数据，并提供公众查询。

第二十条 专利合同备案的有关内容由国家知识产权局在专利登记簿上登记，并在专利公报上公告以下内容：合同案号、让与人、受让人、主分类号、专利号、专利申请日、授权公告日、合同性质、备案日期、合同履行期限、合同变更等。

第二十一条 当事人提前解除专利合同的，应当在订立解除协议后10日内持协议、备案证明和其他有关文件向原备案部门办理备案注销手续。
　　未按期办理提前解除手续的，原备案继续有效，直至原专利合同履行期限届满。

第二十二条 延长专利合同履行期限的，当事人应当在原合同履行期限届满2个月之前，持变更协议、备案证明和其他有关文件向原备案部门办理备案变更手续。
　　变更专利合同其他内容的，参照前款办理。

第二十三条 正在履行的专利合同发生专利权转移的，对原专利合同不发生效力。当事人另有约定的除外。

第二十四条 专利申请被批准的，当事人应当及时将专利申请实施许可合同名称及有关条款变更为专利实施许可合同。
　　专利申请被驳回或者视为撤回的，当事人应当及时办理专利合同备案注销手续。

第二十五条 专利合同履行期间专利权被宣告无效的，当事人应当及时办理备案注销手续。宣告无效的决定对已经履行的专利合同发生的效力，参照有关法律规定。

第二十六条 提交虚假备案申请文件或者以其他手段非法取得或伪造专利合同备案证明的，地方备案部门应当依法注销其合同备案，并进行查处。

第二十七条 地方备案部门应当加强对有关人员的业务培训和考核，依法对专利许可贸易进行规范管理。

第二十八条 地方备案部门不能按照要求开展工作的，国家知识产权局将暂停直至取消其备案资格。

第二十九条 本办法所称日期以工作日为准。

第三十条 本办法由国家知识产权局负责解释。

第三十一条 本办法自2002年1月1日起施行。