公司诉讼问题研究

杜海军


〖内容提要〗 本文针对公司诉讼中遇到的一些常见问题进行了深入细致的剖析，作者在公司诉讼主体、责任承担、公司人格否认制度分别作了法学分析并提出了自己的见解，对我国公司法的修改提出了宝贵的建议，是司法审判实践的有益探索。〖关键词〗公司行为 人格否认 责任承担 立法建议
公司是依照公司法设立的以营利为目的的企业法人，我国公司法规定的公司包括有限责任公司和股份有限公司。在诉讼中，我们经常遇到公司参与诉讼的情形，具体在司法实践中应当如何操作，有时争议较大，本人现根据对《中华人民共和国公司法》的了解和审判实践中遇到的一些情况，对公司诉讼作一个较为浅浮的探讨，以求对我们的审判实践尽自己的微薄之力。
一、 公司的诉讼主体的确定
1、公司正常动作期间的诉讼主体
有限责任公司和股份有限公司都是公司法规定的企业法人，其中最显著的特征是以公司的法人财产独立承担民事责任。因而在诉讼中，应当以该公司作为诉讼主体参与诉讼。
2、公司在歇业、被吊销营业执照情况下诉讼主体的确定
这几种情况比较特殊，也是诉讼中较为普遍遇到的问题，这就需分情况确定诉讼主体。根据最高人民法院副院长李国光在于2001年11月13日在全国法院民商事审判工作会议上的讲话精神，应区别以下情况分别确定诉讼主体。其一，对公司歇业情形下的处理。如果该公司成立清算组负责清理债权债务的，可以清算组作为诉讼主体；如果公司歇业后完成注销登记，但未成立清算组的，可以清算主体作为诉讼主体；如果歇业后，既未输注销登记，又未成立清算组的，可以歇业公司及清算主体为共同诉讼主体。其二，对于公司被吊销营业执照情况下的处理。公司被吊销营业执照的，实际上公司被剥夺了经营资格，其诉讼主体资格在司法实践中有争议。最高人民法院经济庭的法经（2000）24号函中肯定了被吊销营业执照的公司仍可作为诉讼主体参与诉讼，而李国光副院长讲话中则突出了法院在法律原则范围内尽量避免司法行为与行政行为之间不必要的冲突，其含义显而易见是以清算主体作为诉讼主体。我们法院在案件处理中也应以讲话精神作为处理案件的指针，以清算主体作为诉讼主体。因为清算主体有义务进行清算而不清算，由其做主体应该体现了法律之精神。
3、清算主体的确定
清算主体是指在公司依法应当成立清算组进行清算的情况下，负有清算义务的主体。根据公司法第191条和192条的规定，有限责任公司的清算组应该由全体股东组成，而股份有限公司的清算组应由股东大会确定人选，债权人也可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。在公司违反法律、行政法规被依法责令关闭的，公司应当解散，由有关主管机关组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组。这些清算组的组成人员，并不能完全确定，但清算组里必包含股东。因此在没有成立清算组的情况下，清算主体的确定原则上是股东，作为有限责任公司，其清算主体是全体股东，股份有限公司的清算主体是其控股股东。
4、公司创设行为诉讼主体的确定
因公司的成立为公司营业执照的签发日期，在营业执照签发以前，不管是股东还是发起人的行为，均是为了公司的设立，可以说这些行为是公司的创设行为。严格讲来，这些行为都还不是公司的行为，但这些行为与公司有着千丝万缕的联系，所以我们合在一起加以研究。正是因为公司的成立以公司的营业执照签发之日起算，只有在公司成之以后公司才有独立的财产，有法人财产，能独立承担民事责任。在此之前的经营行为，应该由行为人独自承担无限责任。涉诉时应以行为人为诉讼主体。创设行为虽不是公司行为，但创设行为是为了公司的成立，创设行为不同于经营行为，因此公司成立以后，设立行为所产生的权利和义务均由公司承担。如果公司未成立，则由行为人自己承担。行为人在公司未成立以前就以公司名义从事某种经营行为，如果行为是为了公司利益，公司成立以后予以追认，相对人不表示反对的，这时也可以公司作为诉讼主体。因为这符合意思自治的原则。
至于公司创设过程中，有的股东未按公司章程足额缴纳按公司章程中规定应认缴的出资额，则是违约行为，由其他股东起诉他承担违约责任。
5、公司人格的否定
公司人格是指公司作为民事主体在法律上的地位，这是一种资格，是公司独立于其股东和其他公司、组织，可以独自起诉、应诉，并独立承担民事责任的一种资格。公司具有独立人格、公司财产与股东财产相分离及股东承担有限责任是公司人格制度的三大支柱。公司具有独立的人格也是公司法人制度最基本的特征，公司的其他特征均由此派生而来。但是在事实上，有些股东滥用这些制度侵害债权人利益，为自己谋取不当利，在这种情况下，只有否认公司的人格，而确定由股东直接对此承担责任，才能维护这些债权人的利益，维护社会的公平与正义。公司人格否认制度又称“刺破公司面纱”或者“揭开公司面纱”，指为了阻止公司独立人格的滥用及保护公司债权人利益，对于一些特定的事实，否认公司与其背后的股东各自独立的人格及股东的有限责任，而由公司股东直接对公司的债权人负责，以实现公平、正义的目标而设置的一种法律措施。在公司人格得到否认的情况下，则诉讼主体发生了变化，由股东作为诉讼主体并承担责任。
二、 行为的界定
公司行为的界定是确定诉讼主体的前提，只有行为是职务行为，才能由公司承担责任，并作为诉讼主休。但公司在日常经营中，会有诸多的行为，公司是由人组成的，特别是公司的一些机关（如董事长、经理）的行为，有时很难区分是公司行为，还是其个人行为，这就需在司法实践中认真把握，区分是否是职务行为，以及是否是法律允许的行为。
1、职务行为的认定
职务行为，顾名思义，就是公司的法定代表人或者其他职工，从事的服务于公司的经营行为。只要这种行为是公司的工作需要，并且工作人员得到了授权，这就是职务行为。比方说很明显的职务行为，如公司经理代表公司与其他企业签订合同的行为，公司业务人员持加盖有合同专用章的合同书与其他公司业务员签订合同的行为，这些都是明显的职务行为。有时有些行为难以区别是职务行为还是个人行为，确定诉讼主体就有一定的难度。因此，如何确定行为性质，是确定诉讼主体的关键，到底什么行为是职务行为呢？应该从以下几个方面考虑：其一，行为主体是否是公司的职工或者行使公司职工的权利，其二，行为主体是否是在公司规定的职权范围之内或者得到公司的授权及事后追认，其三，行为是否是为了公司经营活动。这些都是考虑是否是职务行为的一些因素，但是，并不能单纯从某一因素考虑，应该综合考虑。另外，有些行为虽不是职务行为，但视同职务行为，由公司承担责任，公司作为诉讼主体。比如表见代理，行为主体既不是公司职工，也未得到公司授权，也不是为了公司的生产经营，而是一种相对方有充足理由相信其有权的情况下所为行为，构成表见代理。这种表见代理，应该说是法律设定的一种视同职务行为的情形。对于公司的董事、经理的一些其他行为，法律有禁止性规定，比如，公司董事、经理不得以公司资产为本公司股东或者其他个人债务提供担保。通过这一规定，对公司的董事、经理的行为作出了约束，如果他们实行这些行为的话，肯定不能称之谓职务行为，因为这是职务上不允许的，这些行为也是无效的，但是，在诉讼中，仍以公司作为诉讼主体，承担赔偿责任 。这都是法律规定的特殊情形。
2、公司人格否认中的行为
（1）公司设立时的瑕疵行为
公司在创设过程中，股东是采用虚报注册资金、提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实来取得公司登记的，对些，公司法仅规定了公司应承担的行政责任和刑事责任。没有规定民事责任，但最高人民法院法复（1994）4号《关于企业开办的其它企业被撤销或者歇业后民事责任承担问题的批复》，对企业的民事责任作了规定，在公司法并规定公司瑕疵设立民事责任的情况下，也应适用该批复。如果在公司设立时没有出资或者出资没有达到最低注册资本时，应当否认其公司人格，由股东作为诉讼主体。但是以后注册资金到位的，自到位之日起应认定其具有公司人格，以公司作为诉讼主体，但在其资金到位前的行为，应由股东作为诉讼主体。
（2）公司成立后的行为
公司成立以后，即具有独立的人格，但是在有些情况下，它的有些行不也将导致对其人格的否认。因为我国公司法规定的我国公司实行严格的法定资本制，法定资本制主要体现在资本确定原则、资本维持原则和资本不变原则。如果股东在公司成立以后抽回资金，则违背了资本维持原则，这种行为也应否认其人格。另外还有一些情形，比如利用公司规避法律，公司和股东实为一体，在这些情况下，也应否认其人格。但是否认公司人格只是在具体的个案中，由人民法院根据个案情况作出判断，因我国公司法未对公司人格否定制度作出明确的规定，法官有时很难作出准确的断定。
三、 公司的责任承担
1、正常情况下公司责任的承担
在正常情况下，公司是一个独立的法人，能够独立承担民事责任，其股东仅在出资范围内承担有限责任。因此，公司应独立承担民事责任。
2、公司在歇业、被吊销营业执照情况下责任的承担
刚才也谈到，公司在歇业、被吊销营业执照的情况下，不管是以清算组作为诉讼主体还是以清算主体作为诉讼主体，清算主体的参加诉讼行为是公司法及其他法律规定的法律责任，他有义务尽量保全企业财产，采取合法的措施回收企业的对外债权，实现企业财产的保值增值。因此，在以清算组或者清算主体作为诉讼主体的情况下，清算组或者清算主体仅负有以被清算公司的财产为限对该公司的债务承担清偿责任，清算主体不应以自己的财产清偿债务。但是如果清算主体在人民法院限定的期限内不尽清算责任，造成公司财产毁损、灭失、贬值，甚至私分公司财产，致使债权人的债权受到实际损失的，则应对债权人因此产生的损失承担侵权赔偿责任。
3、公司人格否认情况下的责任承担
在公司人格否认情况下，既然其作为独立法人的人格遭到否认，那么其一些行为的责任就应由股东承担。其股东承担的是无限责任。
四、 对公司法修改和建议
公司法于1999年12月25日进行了修改，总体上布局是合理的，规定也较为详尽，但仍欠缺一些规定，特别是公司诉讼中主体、责任承担，公司人格否认制度，我下面谈一下我自己的看法。
1、公司法应规定民事责任
公司法在第十章规定了法律责任，但这些责任都是些行政或者刑事责任，无民事责任的规定，建议修改公司法时应对此进行补充分规定，以便人民法院更好地审理公司诉讼案件。
2、规定公司人格否认制度
公司法应规定比较详细的公司人格否认制度，以对股东滥用职权的行为作出规范，维护债权人利益，维护社会公正与正义。具体应规定在公司设立时出资未达到法定最低注册资本的，注册后抽逃资金使公司达不到公司最低注册资本的，公司股东与公司实为一体的，股东借公司名义规避法律的等等，均应认定为不具有法人资格，由股东承担无限责任。
同时，还应对公司的一些其他行为作出公司人格规定，以确定民事责任的承担。如出资金达到法定最低标准，但与注册资本有差距的，注册后抽逃了部分资金等情况下，是否认公司的人格，还是认为公司行为有瑕疵，应予补正。我个人认为，这不构成公司人格否认之事实，只是公司行为有瑕疵，可以责令补正。
（作者单位 垦利县人民法院）


四川省自贡市人民政府办公室


自贡市人民政府办公室关于印发自贡市行政调解工作试行办法的通知

自府办函〔2009〕157号


各区、县人民政府，市政府各部门：
《自贡市行政调解工作试行办法》已经市政府同意，现印发你们，请认真贯彻执行。



二〇〇九年十一月二十六日



自贡市行政调解工作试行办法

　　第一条 为规范行政调解工作，推动行政机关主动、及时化解矛盾纠纷，保护当事人的合法权益，促进社会和谐稳定，依照有关法律、法规规定，结合自贡实际，制定本办法。
　　第二条 各级政府、政府各部门、依法行使行政职权的其他组织（以下简称行政机关）开展行政调解，适用本办法。
第三条 本办法所称行政调解是指行政机关根据相关法律规定，对与本机关行政职权有关的纠纷，以疏导的方式，促使各方当事人在平等协商的基础上达成和解协议，从而解决矛盾纠纷的行为。
第四条 行政调解工作由各行政机关负责，市、区县政府法制机构对市、区县政府所属部门行政调解工作进行指导。
第五条 行政机关对公民、法人或者其他组织之间与本机关行政管理职权有关的民事纠纷以及下级行政机关与公民、法人或者其他组织之间的行政纠纷进行调解。
第六条 行政调解实行自愿原则。各方当事人自愿是行政调解的前提和基础。　
第七条 行政调解应当符合法律、法规、规章和政策的规定，遵循公平、公正原则。
第八条 行政调解是否公开应当充分尊重当事人的意愿，并且应当保护当事人的商业秘密及个人隐私。
第九条 行政调解实行“谁主管、谁负责”和积极主动原则，及时化解纠纷，防止矛盾激化。各行政机关对职权范围内的调解事项，主动告知当事人可以申请调解，尽量引导当事人接受行政调解，并力促达成调解协议。
　　第十条 在行政调解活动中，纠纷当事人享有下列权利：
　　（一）自主决定是否接受或者终止调解；
　　（二）申请有关行政调解人员回避；
　　（三）表达真实意愿，进行陈述、申辩和质证；
　　（四）自愿达成调解协议。
　　第十一条 在行政调解活动中，纠纷当事人承担下列义务：
　　（一）陈述纠纷事实，提供证明事实的证据，并对其陈述和提供的证据的真实性负责；
　　（二）遵守调解纪律；
　　（三）不得加剧纠纷、激化矛盾；
　　（四）自觉履行调解协议。
　　第十二条 行政机关应当建立行政调解室，确定行政调解协调机构和行政调解人员，并在办公场所适当位置公布调解人员名单。
第十三条 行政机关调解矛盾纠纷应当符合下列条件：
　　（一）调解对象是与本案有直接利害关系的当事人；
（二）该矛盾纠纷与该机关行政职权有关；
（三）有明确的调解请求和相应的事实根据；
（四）未在人民调解、仲裁、诉讼中；
（五）各方当事人均明示同意调解；
　　（六）该矛盾纠纷具有可调解性。
第十四条 行政机关可以根据当事人的申请启动行政调解程序。当事人申请行政调解，可以书面申请，也可以口头申请。口头申请的，由行政调解人员记录，并由申请人签字确认。
行政机关收到行政调解申请后，应当认真审查有关材料，对不符合行政调解条件的，在5个工作日内告知申请人不予受理，并同时告知解决的渠道。
对符合行政调解条件的行政调解申请，行政机关应当在5个工作日内征求被申请人的意见，被申请人不同意调解的，及时告知申请人不予受理，并同时告知解决的渠道；被申请人明示同意调解的，启动行政调解程序并及时告知申请人。
在未受理行政调解申请前，矛盾有可能激化的，行政机关应当及时采取必要的缓解疏导措施。
第十五条 行政机关对与行政管理职权有关的纠纷，可以主动征求当事人意见，得到各方当事人同意后启动行政调解。
　　第十六条 对两个以上行政机关都收到行政调解申请的，由有管辖权的行政机关办理；对两个以上行政机关都有管辖权的，由先收到行政调解申请的行政机关办理。行政机关对管辖权产生争议的，由同级政府法制机构指定管辖。
　　第十七条 行政机关受理行政调解申请后，应当及时调查了解情况，拟定调解预案，并提前5个工作日将行政调解人员、调解时间、地点等相关事宜通知当事人。
　　第十八条 行政调解由行政机关负责人指定调解人员或者当事人选择调解人员主持进行；对重大复杂的争议案件，由行政机关主要负责人主持进行。
第十九条 行政机关调解纠纷，必要时可以邀请当事人所在地人民调解组织、有关单位专业人员以及其他个人参加联合调解。被邀请的单位或者个人应当予以支持。调解跨区县、跨单位的纠纷，相关单位应当予以配合，共同做好行政调解工作。
行政机关受理的行政调解案件，经征得各方当事人及受委托方同意，可以委托当事人所在地的人民调解组织、商事调解组织、行业调解组织等予以调解。
　　第二十条 当事人发现调解人员为本案当事人或者与本案有利害关系，以及其他可能影响案件公正处理的，可以口头或者书面方式申请其回避。调解人员认为自己不宜调解本纠纷的，应当自行申请回避。
　　行政机关负责人决定调解人员是否回避。调解人员回避后，由当事人选择或者行政机关负责人指定调解人员。
　　第二十一条 行政调解预备阶段，调解人员应当核对当事人身份，宣布行政调解纪律、当事人应享有的权利和承担的义务，说明行政调解人、记录人的身份，询问当事人是否要求回避。
　　第二十二条 行政调解过程中，首先由申请人陈述权利主张并举证；然后由被申请人进行陈述、申辩和质证。调解人员依据各方当事人的陈述和提供的证据以及行政机关调查的情况，找准纠纷的焦点和各方利益的结合点，及时修正调解预案，采取灵活的方式进行耐心、细致的说服疏导，引导各方当事人互谅互让，消除隔阂，促使当事人达成行政调解协议。
第二十三条 行政调解应当制作笔录，调解结束后交当事人核对签字。调解笔录应当载明下列事项：
（一） 案由；
（二） 调解主持人、记录人姓名；
（三） 调解当事人、第三人姓名或名称、住址；
（四） 举行调解的时间和地点；
（五） 申请人权利主张和证据内容；
（六） 被申请人、第三人的陈述、申辩及证据内容；
（七） 调解人员的调解内容；
（八） 调解结果；
（九） 其他需载明的事项。
第二十四条 行政调解达成协议的，由各方当事人签订行政调解协议书。行政调解协议书一般应载明下列事项：
　　（一）各方当事人的基本情况；
　　（二）纠纷事实、争议焦点及各方责任；
　　（三）各方当事人的权利和义务；
（四）履行协议的方式、地点、期限；
（五）当事人签名、调解人员签名。
行政调解协议书的内容不得违反法律、法规的强制性规定，不得损害国家利益、社会公共利益、第三人及案外人合法权益。
行政调解协议书自各方当事人签字或者盖章之日起具有合同效力，当事人应当按照协议履行自己的义务。
行政调解协议书由各方当事人分别保留1份，行政机关存档1份。
　　第二十五条 经行政调解不能达成协议的，行政机关应当终止调解，进入行政程序依法处理，或者告知当事人通过行政复议、仲裁、诉讼等渠道解决。
　　第二十六条 达成行政调解协议后当事人不履行协议的，当事人可以继续申请行政调解或通过行政复议、仲裁、诉讼等渠道解决。
　　第二十七条 争议涉及第三人的，应当通知第三人参加。行政调解结果涉及第三人利益的，应当征得第三人同意，第三人不同意的，终止行政调解。
　　第二十八条 行政机关对下级行政机关与公民、法人或者其他组织之间的行政纠纷的调解，应当自受理申请之日起，15日内终结；对民事纠纷的调解应当自受理申请之日起30日内终结。遇有特殊情况需延长的，经行政机关负责人批准可以延长15日。
　　第二十九条 行政调解案件应当一案一卷归档。文书顺序应为：
　　（一）行政调解卷宗目录；
　　（二）行政调解申请书或口头申请笔录、同意调解笔录；
　　（三）行政调解通知书；
　　（四）有关证据材料；
　　（五）行政调解笔录或行政调解协议书；
　　（六）送达回证。
第三十条 人民调解组织、人民法院经征得各方当事人同意行政调解，依照相关规定移交给有管辖权的行政机关调解的案件，行政机关不得拒绝，应积极组织调解。
人民调解组织、人民法院在进行调解时，需要行政机关配合的，行政机关应当积极支持。
　　第三十一条 行政机关应严格履行职责，积极化解矛盾纠纷，对在行政调解中作出突出贡献的，应予以表彰奖励。
　　第三十二条 行政机关无正当理由不受理行政调解申请，或者不积极履行调解职责，贻误纠纷调处时机，造成恶性事件、群体性事件或其他严重后果的，按有关规定和程序由行政机关或者监察部门追究相关人员的责任。
　　第三十三条 法律、法规、规章对行政调解另有规定的，从其规定。
　　第三十四条 本办法由市政府法制办公室负责解释。
第三十五条 本办法自发布之日起施行。