虽然针对公益诉讼的质疑声不绝于耳，但作为一种无论是在实践层面还是理论层面都受到“追捧”的新的诉讼模式，其伴随的问题相比于其存在的合理性，显然是瑕不掩瑜。同时，公益诉讼存在的问题主要还是需要通过公益诉讼制度化建设来解决，最终致力于公益诉讼制度目标的实现。笔者认为，在所有制度设想和建设中，限制原告处分权、合理配置举证责任、尝试“示范诉讼”等机制无疑具有基础性和决定性作用，应作为确保公益诉讼目标最大限度实现而必须认真对待的三个特殊诉讼机制。

一、限制原告处分权。近现代民事诉讼当事人理论认为，诉讼当事人是一个程序概念，用“形式当事人”去界定诉讼当事人，从而将当事人适格的判断与实体关系分离，非特定实体关系的非直接利害关系人为了公共利益而提起公益诉讼成为可能。在原告资格扩张和当事人资格扩大的背景下，如何确保公益诉讼承载的保护公共利益的核心价值最大化实现，是不能回避的一个实质问题。而在所有的解决方案中，最基础也是最直接的方法莫过于合理限制原告的处分权。可以说，公益诉讼原告资格的扩张本身就伴随着如何合理限制原告的权利，其中对原告处分权的限制首当其冲。不难看出，公益诉讼原告是与案件无直接利害关系的主体，仅仅是程序适格的当事人而并不是实体权利的主体，法院应当限制其实体处分权。我国公益诉讼立法也应当适当限制原告处分权，以保证公益诉讼目标最大限度实现。基本思路是:原告如果撤诉，要受到法律严格的限制。除非已提起的公益诉讼证据不足，法院允许撤诉外，凡事实清楚、证据确凿、被告行为明显侵害公共利益的案件一般不允许撤诉;同时，原被告双方和解也应受到相应的制约。譬如，鉴于公益诉讼整体上是为了维护公共利益，被告只有在对其违法行为承担了能够有效化解因侵害公共利益而带来的相关损害或负面影响后，才允许原被告双方和解。

二、合理配置举证责任。举证责任是指诉讼当事人通过提出证据证明自己主张的有利于自己的事实，避免因待证事实处于真伪不明状态而承担不利诉讼后果。应当思考如何合理配置举证责任，从而使公益诉讼目标最大限度实现。主要原因是，公益诉讼证据大都有这样的特点，即证据的技术性和专业性相对较强，而且一般为被告所掌握，原告举证比较困难。因此，在公益诉讼中对于一部分法律要件建立举证责任倒置原则是非常必要的。它既有利于弥补原告在相关知识、技术等方面举证不能的缺陷，也有利于激发原告提起维护公共利益的公益诉讼。整体设想是:原告只需证明公共利益遭受侵害或可能遭受侵害的事实即可，而对于提供相关证据的责任，则由被告承担。例如，在环境公益诉讼中，原告可提供环境遭受侵害的证据以及被告有污染行为的证据，但无法提供被告污染行为与损害事实之间具有因果关系的证据。原告之所以不能提供这样的证据，是因为原告客观上难以进入被告企业掌握相关具体情况，也就是说原告客观上根本不具有就因果关系举证的条件。恰恰相反，基于常识，我们也能够理解被告深知自己的行为及其可能造成的危害，同时，被告主观上也不想证明其行为与损害事实之间存在因果关系。那么，法律不妨变通规定，被告就其行为与损害事实之间不存在因果关系承担举证责任。这样合理配置举证责任，符合主客观相统一原则。

三、尝试“示范诉讼”。研究公益诉讼，就必须关注一个重要问题，即某个原告起诉后所形成的判决效力的张力问题。所谓示范诉讼，是指法院从存在共同原告或共同被告、且事实与证据相同、所要解决的法律问题也相同的数量众多的同类案件中选出一个典型案件作为示范案件，对该案件首先进行审理并作出裁判，其他案件当事人均受该裁判约束的诉讼形式。示范诉讼又称典型诉讼、实验诉讼或实验案件，英美法系和德日等大陆法系国家名异而实同。在美国，示范诉讼是集体诉讼的一种替代方式，因为法院在确认集体诉讼时要评价为了公正有效地解决纠纷时集体诉讼比其他方式更优越，示范诉讼就是与集体诉讼做对比的几个替代方式之一。近年来，大陆法系一些国家也逐渐强化了诉讼的“群体性”功能，试探性地引入了示范诉讼模式作为其实现群体诉讼功能的稳妥方案。实际上，示范诉讼的出现正是现代诉讼机能扩张的客观要求。诉讼机能是指法院在审判活动中的职权范围和行动方式以及法院裁判对社会所带来的影响。诉讼机能本质上意味着人们和社会“对法官行为和应当行为的期望、价值和态度”。我国公益诉讼立法与制度构建应当紧跟世界趋势，积极尝试示范诉讼，最大限度实现公益诉讼目标。基本设想是:法院应当从更加广阔的视野全面审视公益诉讼特有的社会法价值，以社会法为指引，以司法能动为要求，实施司法改革，尝试示范诉讼。

(作者为西南政法大学经济法学院副教授)
中国期货业协会


中国期货业协会会员管理暂行办法


第一章　总　则
第二章　会　籍
第三章　会　员
第四章　处　分
第五章　附　则

第一章　总　则
　　第一条　为加强对中国期货业协会（以下简称协会）会员的自律性管理，促进中国期货市场的健康稳定发展，依据《期货交易管理暂行条例》和《中国期货业协会章程》制定本办法。
第二章　会　籍
　　第二条　根据《中国期货业协会章程》，凡经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审核批准设立的期货交易所、期货经纪公司等机构、以及取得协会颁发的期货从业人员资格证书的个人从事期货行业工作后应当加入协会。
　　第三条　申请入会的机构，须向协会提供下列文件（一式两份）：
　　（一）申请书；
　　（二）期货经纪公司提交期货经纪业务许可证和营业执照；其他团体会员须提交有关法定资格文件；
　　（三）法定代表人和主要负责人名单及简历；
　　（四）协会规定的其他文件。
　　第四条　申请入会的个人，须向协会提供下列文件（一式两份）：
　　（一）申请书；
　　（二）国家正式承认的学历证明文件（复印件）；
　　（三）个人简历及从业经历；
　　（四）期货从业人员资格证书；
　　（五）团体会员对申请人的推荐材料；
　　（六）协会规定的其他文件。
　　第五条　协会收到申请者递交的本办法第三条、第四条所述的文件之日起（以邮戳为准）二十日内进行审核，对符合要求的申请单位发出“会员登记表”，对不符合入会要求的申请单位予以函告并说明理由。
　　第六条　申请者收到“会员登记表”后，在三十日内（以邮戳为准）寄回协会，并按照规定缴纳会费，否则须重新申请。
　　第七条　收到申请者递交的“会员登记表”、入会费后七个工作日内，会长办公会依据理事会授权作出是否同意吸收入会决定，并在七个工作日内向申请者发放同意入会的批准文件及《中国期货业协会会员证》。对不同意入会的予以书面说明。
　　第八条　会员有下列情形之一的，视为自动退会：
　　（一）会员丧失会员资格；
　　（二）无正当理由一年内不缴纳会费或不参加协会组织的活动。
　　对自动退会的团体会员，协会将吊销其会员证，并在行业内进行通报。
　　自动退会的个人会员，不得在协会团体会员和特别会员中任职。
第三章　会　员
　　第九条　会员应遵守国家的法律、法规及协会的有关规定。
　　第十条　会员应规范经营，文明服务，自觉维护行业及协会形象。
　　第十一条　团体会员和特别会员应加强对从业人员的管理，教育、引导其遵守国家颁布实施的《期货业从业人员资格管理办法》及协会颁布的《期货业从业人员行为守则》。
　　第十二条　团体会员和特别会员设一名协会“会员代表”，代表本会员单位履行会员职责。“会员代表”须是单位法定代表人或其授权委托的高级管理人员。团体会员和特别会员更换“会员代表”及“协会联络员”须向协会书面报告。
　　第十三条　团体会员和特别会员应按协会要求定期或不定期向协会报送业务和财务资料。
　　第十四条　会员应按规定及时缴纳会费。
　　第十五条　会员如遇下列情况，须及时函告协会：
　　（一）变更章程；
　　（二）设立或撤销分支机构；
　　（三）变更业务范围或注册资本；
　　（四）合并、分立、变更公司形式或解散；
　　（五）变更法定代表人、主要负责人等；
　　（六）变更法定住所；
　　（七）个人会员的工作岗位变动情况；
　　（八）会员和本会认为需要报告的其他事项。
　　第十六条　会员与会员、会员与客户之间发生纠纷可向协会申请调解。
第四章　处　分
　　第十七条　对违反协会章程及有关规定的会员，经告诫仍不改正，协会可依授权及章程规定，视其情节轻重予以以下处分：
　　（一）批评；
　　（二）协会内通报批评；
　　（三）通过媒体公开谴责；
　　（四）取消会员资格并公告。
　　第十八条　对违反国家法律法规的会员，协会应建议国家有关部门依法查处。会员因违反法律法规受到有关部门处罚时，协会予以备案。
　　第十九条　协会建立数据库，将受协会处分的会员名单集中存档，并提供社会公开查询。
　　第二十条　会员对处分不服，可向协会申请要求复议，也可向中国证监会申诉。
第五章　附　则
　　第二十一条　本办法解释权属于协会理事会。
　　第二十二条　本办法经会员大会通过后施行。