国家外汇管理局


国家外汇管理局关于进一步完善个人结售汇业务管理的通知

汇发〔2009〕56号


国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：

为进一步完善个人结售汇管理，遏制个人以分拆等方式规避限额监管，规范个人手持外币现钞结汇行为，现就有关问题通知如下： 

一、个人不得以分拆等方式规避个人结汇和境内个人购汇年度总额管理。个人分拆结售汇行为主要具有以下特征：

(一)境外同一个人或机构同日、隔日或连续多日将外汇汇给境内5个以上(含，下同)不同个人，收款人分别结汇。

(二)5个以上不同个人同日、隔日或连续多日分别购汇后，将外汇汇给境外同一个人或机构。

(三)5个以上不同个人同日、隔日或连续多日分别结汇后，将人民币资金存入或汇入同一个人或机构的人民币账户。

(四)个人在7日内从同一外汇储蓄账户5次以上(含)提取接近等值1万美元外币现钞；或者5个以上个人同一日内，共同在同一银行网点，每人办理接近等值5000美元现钞结汇。

(五)同一个人将其外汇储蓄账户内存款划转至5个以上直系亲属，直系亲属分别在年度总额内结汇；或者同一个人的5个以上直系亲属分别在年度总额内购汇后，将所购外汇划转至该个人外汇储蓄账户。

(六)其他通过多人次、多频次规避限额管理的个人分拆结售汇行为。

二、银行发现个人结售汇行为符合本通知第一条规定的特征之一的，应按照以下规定处理：

(一)对于个人分拆结售汇特征明显、银行能够确认为分拆结售汇行为的，应不予办理。

(二)个人结售汇行为符合上述特征之一，但银行无法直接确认为分拆结售汇行为的，经常项目项下银行应按照经常项目外汇收支真实性审核原则，要求个人提交有交易额的相关证明材料后办理；个人无法提供的，银行应不予办理。资本项目项下银行应按照《个人外汇管理办法实施细则》第三章等个人资本项目管理规定处理。

(三)银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，应注意收集相关线索，避免同一个人再次办理分拆业务，同时于发现之日起3个工作日内向国家外汇管理局所在地分支局(以下简称“外汇局”)报告。

三、个人手持外币现钞结汇，应按照以下规定办理：

(一)本年度未超过年度结汇总额的个人手持外币现钞结汇，当日外币现钞结汇累计金额在等值5000美元以下(含)的，凭本人有效身份证件在银行办理；当日累计金额超过等值5000美元的，凭本人有效身份证件、本人经海关签章的《中华人民共和国海关进境旅客行李物品申报单》(以下简称“海关进境申报单”)或本人原存款银行外币现钞提取单据在银行办理。

(二)本年度已超过年度结汇总额的个人手持外币现钞结汇，经常项目项下的凭本人有效身份证件、本人海关进境申报单或本人原存款银行外币现钞提取单据以及《个人外汇管理办法实施细则》(汇发［2007］1号)第二章规定的有交易额的相关证明材料在银行办理；资本项目项下凭本人有效身份证件、本人海关进境申报单或本人原存款银行外币现钞提取单据并按照《个人外汇管理办法实施细则》第三章等个人资本项目管理规定办理。

四、个人经常项目项下非经营性购汇，购汇资金来源应限于人民币现钞、本人或其直系亲属的人民币账户和银行卡内资金。

五、个人本外币兑换特许业务试点机构比照银行，适用本通知规定。

六、银行、个人本外币兑换特许业务试点机构和个人应严格遵守《个人外汇管理办法》(中国人民银行令［2006］第3号)、《个人外汇管理办法实施细则》以及本通知规定。违反本通知规定的，由外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》(2008年8月5日中华人民共和国国务院令第532号)第四十七条、第四十八条及其他相关规定予以处罚。

七、本通知自下发之日起执行。

国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应立即转发辖内支局、城市商业银行、农村商业银行、外资银行、个人本外币兑换特许业务试点机构；各中资外汇指定银行应尽快转发所辖分支机构。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。


二ＯＯ九年十一月十九日

广东省中山市人民政府


中山市重大建设项目管理暂行办法

中府〔2005〕197号

　　第一条　为加强重大建设项目的协调管理，保证重大建设项目的顺利进行，提高投资效益，促进我市国民经济持续、快速、健康发展，根据国家、省有关规定，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条　本办法所称重大建设项目，是指财政投资在5000万元人民币（含外币折合，下同）或社会投资在1亿元人民币以上，对国民经济和社会发展有重大影响的项目。属于农业和社会事业项目，列入重大项目投资规模可适当降低。主要包括：
　　（一）国家、省在我市的重点建设项目；
　　（二）对社会经济发展有战略影响的重大项目；
　　（三）对完善城市功能、改善投资环境、提高环境质量有重要作用的基础设施项目；
　　（四）产业关联度大、能带动产业结构调整和升级的基础产业项目和高科技农业项目；
　　（五）关键领域的重大高新技术项目；
　　（六）有利于优化经济结构和产业结构的第三产业项目；
　　（七）利用外资、民间资本和其他社会资本有重大影响及示范作用的项目；
　　（八）对精神文明和社会发展有重大影响的社会公共事业项目；
　　（九）改善环境、提高人民生活质量的重大项目；
　　（十）市政府规定的其他项目。

　　第三条　市发展和改革局负责重大建设项目的综合协调工作，其主要职责是：
　　（一）贯彻执行国家有关重大建设项目管理的法律、法规和政策；
　　（二）拟订重大建设项目规划和年度工作计划，负责重大建设项目库管理；
　　（三）组织重大建设项目的调研论证及可行性报告的编写、评审与申报工作；
　　（四）组织对项目建设内容、工程进度、筹资方式的评估工作；
　　（五）组织、协调重大项目前期的谈判，提出投资基本融资方案；
　　（六）负责对年度重大建设项目实行全过程跟踪；
　　（七）负责协调重大建设项目与有关部门、镇区或单位的业务关系，协助解决项目建设过程中遇到的有关问题；
　　（八）负责定期向市政府汇报重大建设项目的进展情况，并提出相应的意见和建议；
　　（九）按照国家有关规定对重大建设项目进行稽察及项目后评价。
　　第四条　根据中山市国民经济和社会发展的需要，重大建设项目分为预备重大建设项目和年度重大建设项目。
　　预备重大建设项目是指本市五年规划期和远景规划期内需要调研、论证和实施或已完成报批手续、待完善开工条件的项目。
　　年度重大建设项目是指当年完成报批程序且具备开工条件的新建、续建项目。
　　第五条　重大建设项目应根据国家、省、市产业政策，国民经济和社会发展的需要和可能确定，并遵守突出重点、量力而行、防止资金分散、保证投资落实和资金供应的原则。
　　第六条　重大建设项目从市政府有关部门及各镇政府（含各区办事处，下同）报送的预备建设项目中筛选产生，并按下列程序予以申报和确定：
　　（一）提出项目申请。各有关部门、各镇政府、各建设单位应在每年九月至十一月向市发展和改革局提出下一年度预备的建设项目申请（包括预备重大项目申请和年度重大建设项目申请）。
　　（二）确定重大建设项目。市发展和改革局于每年第四季度汇总申报材料，组织进行项目调研、论证和项目筛选，在征求有关方面意见（对影响重大的项目实行听证制度）的基础上，提出本年度重大建设项目计划草案。
　　（三）公布实施。重大建设项目计划草案报市政府批准后公布实施。
　　第七条　申请列入预备重大建设项目应提交下列材料：
　　（一）申请列入预备重大建设项目的报告；
　　（二）项目概念规划或项目建议书，预可行性研究报告；
　　（三）项目申请单位或个人的证明资料。
　　第八条　申请列入年度重大建设项目应提交下列材料：
　　（一）申请列入年度重大建设项目的报告；
　　（二）项目可行性研究报告；
　　（三）项目立项批复文件；
　　（四）项目法人注册文件；
　　（五）资金落实情况说明（或证明）。
　　第九条　设立重大项目前期研究经费专户，每年从市财政中安排一部分资金作为重大项目前期研究工作费，专项用于项目的前期调研、规划、项目建议书和可行性研究报告的编制、评估论证及融资包装推介等开工前所发生的与项目建设相关的费用支出。
　　如项目顺利实施，发生的前期工作费用按实计入项目的建设成本；如项目不能顺利实施，经财政部门核实后在专项经费中予以核销。
　　第十条　市发展和改革局负责协调解决重大项目建设中的有关问题，落实如下支持性政策：
　　（一）对条件具备的项目负责向国家有关部委和省推荐申报年度重点建设项目或重大建设项目；
　　（二）负责协调政府投资项目建设资金的优先安排；需要银行贷款的，优先向金融机构推荐并协调落实；
　　（三）协调建设用地优先安排，涉及征地、拆迁、供水、供电和交通运输事宜等问题的，优先协调解决；
　　（四）进口设备和原材料需要进口指标的，优先安排；
　　（五）国家法律、法规规定的其他支持性政策。
　　市发展和改革局对项目建设中存在的重大问题协调不成的，应及时提出相应对策报市政府解决。
　　第十一条　市发展和改革局建立重大建设项目储备库管理制度和年度重大项目实施进展情况通报制度。预备重大项目纳入储备库，实行动态管理；对年度重大项目实施进展情况进行定期通报。
　　第十二条　有关部门应根据各自的职责积极配合，加强对重大建设项目业务指导，支持重大建设项目的实施：
　　（一）社会投资的重大建设项目可享受市制定的有关优惠政策，在用地、贴息等方面给予扶持；
　　（二）市土地管理部门依法协助解决重大建设项目的建设用地以及相关的征地、拆迁问题；　
　　（三）电力、交通、邮电、通信、供水等单位，应当优先保证重大建设项目对施工和生产用电、物资运输、邮电通信和用水等方面的需要；
　　（四）财政部门、银行应根据重大建设项目的年度投资计划和合同，按照项目的建设进度，按时足额拨付建设资金。
　　第十三条　对政府投资的经营性重大项目，实行项目法人责任制。建设项目法人单位负责重点项目的筹划、筹资、建设、经营、偿还债务和资产的保值增值，依照国家有关规定对重点建设项目的建设资金、建设工期、工程质量、生产安全等进行严格管理。
　　第十四条　政府投资的非经营性重大项目在建设阶段采用代建制，由市政府指定机构对项目组织建设并对建设全过程负责管理。
　　第十五条　重大建设项目根据有关规定实行项目资本金制、招标投标制、工程监理制、工程质量责任制和政府投资重大建设项目合同（协议）的政府法律顾问咨询制。市发展和改革局负责上述管理制度的落实情况进行指导和检查。
　　第十六条　建立重大建设项目后评价制度。市发展和改革局要会同有关部门对投入运营的重大建设项目开展后评价工作，研究、分析重大建设项目的经济与社会效益，及时总结经验，为提高重大建设项目决策水平和投资效益服务。
　　第十七条　纳入年度计划的重大建设项目，建设单位需设立联络员，负责与市发展和改革局联系，并按月份、年度向市发展和改革局书面报送项目建设和前期工作的进展情况。
　　第十八条　国家、省在我市的重大建设项目，按照国家、省对重大建设项目的管理规定执行。
　　第十九条　本办法自公布之日起实施。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中山市人民政府
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○五年十二月三十一日